WASHINGTON, DC – 18 DE AGOSTO: El edificio del Departamento de Justicia (DOJ) el jueves 18 de agosto de 2022 en … [+]
En agosto, el Departamento de Justicia inició el Programa Piloto de Premios a Denunciantes Corporativos y ya ha logrado que 200 personas proporcionen información.
Los programas de denuncia de irregularidades son un arma esencial en la lucha contra los delitos de cuello blanco, donde los delitos complejos suelen ser difíciles de descubrir sin información privilegiada.
El programa se aplica a delitos de instituciones financieras que van más allá de los bancos tradicionales e incluyen negocios de criptomonedas, así como actos corporativos criminales extranjeros y esquemas de fraude en atención médica que involucran planes de seguros privados.
El programa de denuncia de irregularidades del Departamento de Justicia se aplica a las personas que proporcionan información authentic, no pública y voluntaria sobre conductas delictivas que conllevan sanciones financieras de más de 1 millón de dólares. Si la información proporcionada por el denunciante da como resultado un proceso exitoso, ya sea civil o penal, que resulte en un decomiso penal o civil, el denunciante puede ser elegible para un pago de hasta el 30% de los primeros $100 millones decomisados por los malhechores y porcentajes más pequeños para cantidades mayores. .
Pagos de denunciantes
Las recompensas a los denunciantes de conformidad con el programa piloto son discrecionales del Departamento de Justicia; sin embargo, la base del programa es proporcionar un incentivo para aquellas personas con conocimiento de delitos de cuello blanco que, sin la ayuda de los denunciantes, serían difíciles de detectar. o demostrarlo, las indemnizaciones generalmente se aprobarán siempre que el denunciante no haya participado en las irregularidades que está denunciando e incluso en esas situaciones el Departamento de Justicia considerará acuerdos de no procesamiento en algunas circunstancias como un incentivo para denunciar.
Los denunciantes no son elegibles para recibir pagos si participaron significativamente en la actividad delictiva que denunciaron, incluso dirigiendo, planificando, iniciando o beneficiándose conscientemente de esa actividad delictiva.
Represalias
Las represalias contra los denunciantes por parte de las empresas para las que trabajan son siempre una preocupación, por lo que la confidencialidad y el anonimato del denunciante es una parte esencial del programa. Los denunciantes que deseen denunciar denuncias de forma anónima pueden hacerlo mediante el programa piloto enviando su información a través de un abogado.
Como incentivo adicional para que las empresas no tomen represalias contra los denunciantes, cualquier acción de este tipo será un issue en la consideración del Departamento de Justicia para determinar si la empresa recibe crédito por cooperar en cualquier investigación.
Autoinforme
El programa piloto también alienta a las empresas a informar voluntariamente al Departamento de Justicia dentro de los 120 días posteriores a la recepción de un informe interno de denuncia de irregularidades por parte del Departamento de Justicia, acordando no procesar penalmente a dichas empresas si informan al Departamento de Justicia antes de que éste se comunique con la empresa. Sin embargo, esto no se aplicará si existen factores agravantes, como reincidencia o mala conducta generalizada.
Otros programas de denuncia de irregularidades
Si bien este es el primer programa de denuncia de irregularidades en el Departamento de Justicia, el Servicio de Impuestos Internos ha tenido un programa de denuncia de irregularidades eficaz desde 2006. En 2012 pagó 104 millones de dólares a Bradley Birkenfeld, un banquero de la UBS cuya información descubrió evasión fiscal a través de cuentas bancarias suizas.
La Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos también han tenido programas eficaces de denuncia de irregularidades desde 2010.
Las denuncias de irregularidades representaron un tercio de todas las investigaciones activas de cumplimiento de la CFTC en el año fiscal 2023.
El programa piloto del Departamento de Justicia tenía como objetivo llenar los vacíos dejados por estos programas, por ejemplo aplicándolo a actividades ilegales realizadas por empresas privadas que no están registradas en la SEC.